個人情報保護方針

暁翔キャピタル株式会社及びその役職員は、個人情報の保護に関する法律および関係諸法令、 監督当局のガイドライン及び弊社のコンプライアンス・マニュアルなどを遵守し、以下の通り個人情報を適正に取り扱うとともに、 安全管理について適切な処置を講じます。

また、 弊社は、お預かりしている個人情報が業務上適切に取り扱われるよう弊社の役職員への指導・教育を徹底し、 適切に取り扱われているかどうかを点検するとともに、問題点があれば 継続的に改善していきます。

個人情報の取得について

弊社は、業務上必要な範囲内で、かつ、適正かつ公正な手段により個人情報を取得します。

個人情報の取得・利用目的について

弊社では、下記の事業及び業務を実施する目的において適正かつ公正な手段により個人情報を利用します。

利用目的を変更する場合には、その内容を原則としてお 客様に通知いたします。

【事業内容】

・投資助言業務及びこれに附随する業務

・投資助言・代理業者として、その他営むことができる業務及びこれらに附随する業務

【主な業務】

・お客様との投資顧問契約(助言業務)に関する事務

・有価証券に関連する情報の提供または助言

・その他必要な連絡を行うなど、お客様へのサービス提供の円滑な履行利用目的の達成に必要な範囲を超えて個人情報を取り扱うときは、個人情報保護 法第 16 条第 3 項各号に掲げる場合を除き、ご本人の同意を得るものとします。

個人情報の第三者への提供について

弊社では、次の場合を除いて、あらかじめ本人の同意を得ることなく個人情報を第三者に提供することはありません。

・法令等に基づく場合のほか、個人情報保護法の規定による場合

・弊社の業務遂行上必要な範囲内で、委託先に提供する場合

センシティブ情報の取扱いについて

弊社は、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン第6条」に定めるセンシティブ情報について、法令・その他ガイドライン等に定める場合を除くほか、 取得、利用又は第三者提供を行いません。

個人情報保護法に基づく保有個人データの開示、訂正、利用停止等について

弊社は、お客様に係る保有個人データについて、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出かがあった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

お問い合わせ先

暁翔キャピタル株式会社 個人情報保護担当窓口 〒100-0004 東京都千代田区大手町1-1-1 大手町パークビルディング8階

個人データの管理について

弊社でデータは、個人データの漏洩、滅失または棄損の防止その他個人データの安全管理のために、取扱規程等の整備、アクセス管理、持ち出し制限、外部からの不正アクセス防 止のための措置、その他の安全管理措置に係る実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性、最新性の確保に努めています。また、弊社が、外部に個人データの取扱いを委託する場合には、委託先の選定基準を定め、委託先の情報管理体制を確認し、委託後の業務遂行状況を監視するなど委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。